精准监管科学问责上交所制定上市公司纪律处分实施标准

精准监管科学问责上交所制定上市公司纪律处分实施标准

上交所9月4日发布《上海证券交易所上市公司纪律处分实施标准》，向市场公开征求意见。上交所表示，下一步，将继续认真落实“建制度、不干预、零容忍”的方针，持续分析总结处分实践，完善案件处理，着力精准监管、科学问责，不断增强自律监管的公信力，促进上市公司规范治理、完善内控、提升信息披露质量，推动提高上市公司质量。

上交所介绍，《实施标准》紧扣证监会“建制度、不干预、零容忍”9字工作方针。聚焦“建制度”主线，制定典型违规行为的处分标准，形成专项业务规则。践行“不干预”理念，将实施标准对外公开并征求意见，进一步提高监管透明度，构建市场良好的可预期机制。落实“零容忍”要求，聚焦市场反响强烈、严重损害中小投资者利益、扰乱市场秩序的实质违规行为，加大对财务造假、资金占用、违规担保等恶性违规行为的打击力度，严肃市场纪律，净化市场生态。同时，《实施标准》以分类监管、精准监管为目标，结合新《证券法》，对上市公司与控股股东、实控人、董监高的责任区分，董监高的内部责任区分，上市公司“脱胎换骨”等整改情况的考量等各方关切问题作出集中回应，抓住“关键少数”，努力提升自律监管执法效能。

《实施标准》按照分类监管、精准监管的目标，以“宽严相济”作为基本指导原则，着力精细责任区分，提高自律监管的针对性。《实施标准》在区分不同案件类型、同类不同个案、同案不同责任主体等方面作出针对性、差异化安排，在强化监管威慑的同时，把握好处分工作的适当性尺度。

《实施标准》按照“管少管精才能管好”的要求，区分不同违规案件类型，考虑违规行为的性质和特点，在责任标准、处理力度上有所不同。对违规性质属于单纯的信息披露形式瑕疵、日常工作疏忽，也未对公司造成重大损失、市场反响不大的案件，主要以警示教育为目的，处理力度较轻。反之，对市场反响强烈、损害中小投资者利益、扰乱证券市场秩序，触碰监管红线的财务造假、资金占用、违规担保、重大并购重组违规等重大恶性违规行为，《实施标准》严格落实金融委、证监会“零容忍”的工作要求，明确公开谴责等较高档次的处分标准，对主要责任人严惩不贷。

《实施标准》立足监管实践，综合考虑涉案金额和比例、实际损失、市场影响、整改情况、主观过错等主客观具体情节，作出从重或从轻的差异化处理。自查自纠、快速整改、挽回损失并按规定认真披露的违规行为，可作为从轻、减轻或免除情节；当事人明显疏忽所致的“无心之失”，也将其主观状态作为重要考量情节；涉案金额巨大、占比很高、对公司造成实际损失、市场影响恶劣的违规行为，或者故意实施、被发现后拒不核实、拒不整改也不及时对外披露的违规行为，依规严肃查处。

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